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Programm

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Pflichtmodul FINIG, FIDLEG und GwG für Vermögensverwalter

Zielgruppe: Kundenberater, Compliance und Risk Verantwortliche, qualifizierte Geschäftsführer und Geschäftsführer und sonstige Interessierte.

Lernziele: und Themen

Wann, in welcher Form und mit welchem Inhalt muss der Finanzdienstleister den Kunden informieren?
Was bedeuten Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung? Umfang der Prüfpflicht bemisst sich nach der Art der Dienstleistung und dem Kundensegment
Verständnis der weiteren Verhaltensregeln wie Dokumentation, Rechenschaft, Bearbeitung von Kundenaufträgen, Best Execution
Marktverhaltensregeln
Überblick der jüngsten Entwicklungen in den Bereichen Geldwäschereibekämpfung und Verhaltensregeln
Ausgewählte Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV sowie GwV-FINMA
Ausgewählte Verhaltensregeln gemäss FIDLEG
Anforderungen an eine adäquate GwG-Risikoanalyse
Unterschiedliche Quellen zur Definition von Risikoländer in Bezug auf Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung. Festlegung der Risikoländer.
FINIG Anforderungen
Angemessene Organisation
Organisationserfordernisse
Kapitalvorschriften
mit praktischen Beispielen und Fällen
Folgen der Nichtbeachtung der Vorschriften

Ort:
Online

Preis:
CHF 450.00, inkl. Unterlagen.

Zertifikat:
Alle Teilnehmenden erhalten ein Zertifikat, welches als Seminarbestätigung gegenüber
Aufsichtsbehörden und Prüfgesellschaften dient.

Pflichtmodul für qualifizierte Geschäftsführer von Vermögensverwaltern,

inkl. fachliche und technische Kenntnisse

Zielgruppe: qualifizierte Geschäftsführer und sonstige Interessierte, insbesondere Compliance und Risk Verantwortliche

Lernziele:

Sie erlangen den Überblick über die gesamtheitliche Gesetzgebungs- und Regulierungsentwicklung
Sie kennen die neusten rechtlichen und regulatorischen Entwicklungen, die Sie für Ihre Handlungen und Entscheidungen als Geschäftsführer benötigen
Sie erhalten einen Überblick über die Aufgaben von Compliance, Risk Management und IKS (first und second line of defense)
Sie vertiefen Ihre fachlichen und technischen Kenntnisse

Themen:

Ausgewählte Aspekte der Entwicklungen im nationalen Finanzmarktrecht
Datenschutz
Compliance
Risk Management
IKS
Audit
Cross-border
Jüngste Rechtsprechung und Praxis der Ombudsstellen
Anlagefonds
Hedge Fonds

Ort:
Online
Preis:
CHF 550.00, inkl. Unterlagen.

Zertifikat:
Alle Teilnehmenden erhalten ein Zertifikat, welches als Seminarbestätigung gegenüber Aufsichtsbehörden und Prüfgesellschaften dient.